Fon Soruşturmasında Gözaltılar Sürüyor: SPK'dan Etkin Pişmanlık Hatırlatması

Tasfiye edilen 7 portföy yönetim şirketine ait 131 fonla ilgili yürütülen savcılık soruşturması kapsamında, 28 Eylül'de Destek Holding ve Özata Denizcilik yöneticilerinin de aralarında bulunduğu 9 kişi hakkında gözaltı kararı verildi. Şüphelilerden 8'i gözaltına alınırken, yurt dışına çıktığı belirlenen 1 şüpheli hakkında ise yakalama kararı çıkarıldı.

SPK'dan Suç Duyurusu ve Etkin Pişmanlık Hatırlatması

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), 25 Eylül'de Özata Denizcilik hakkındaki incelemesini tamamlayarak Erdin Özel, Emre Tezmen ve Kerem Alkin'in de aralarında yer aldığı 11 kişi hakkında suç duyurusunda bulunulmasına karar verdiğini açıkladı. Kurul, yaptığı duyuruda şüphelilerin etkin pişmanlık hükümlerinden yararlanabilme şartlarına da dikkat çekti.

SPK'nın açıklamasında, etkin pişmanlık hükümlerinin uygulanabilmesi için şu ifadelere yer verildi: “6362 sayılı SPK’nın 107/1 maddesi çerçevesinde hakkında suç duyurusu kararı alınan şahısların 6362 sayılı SPKn’nun 107/3 hükmü uyarınca etkin pişmanlık hükümlerinden yararlanabilmesi için beş yüz bin Türk Lirası’ndan az olmamak üzere, elde ettiği veya elde edilmesine sebep olduğu menfaatin iki katı miktarı parayı Kurul kararından itibaren 15 gün içinde Hazine ve Maliye Bakanlığı’nın e-tahsilat hesabına '6362 sayılı Kanunun 107/3 maddesi kapsamında etkin pişmanlıktan yararlanma karşılığı Hazine’ye ödenmesi gereken tutar' açıklama notu ile ödemesi ve aynı süre içinde Kurulumuza ilgili belgelerin iletmesi gerekmektedir.”

Hazine'ye Ödeme Şartı ve Ceza İndirim Oranları

Sermaye Piyasası Kanunu'nun 107'nci maddesi uyarınca, suçu işleyen kişinin etkin pişmanlık hükümlerinden yararlanabilmesi için elde ettiği veya elde edilmesine yol açtığı menfaatin iki katı tutarındaki parayı Hazine'ye ödemesi gerekiyor.

İlgili madde kapsamında, pişmanlık göstererek 500 bin Türk Lirası’ndan az olmamak üzere belirlenen bu tutarı henüz soruşturma başlamadan önce Hazine’ye ödeyen kişiler hakkında cezaya hükmolunmuyor. Ödemenin soruşturma evresinde yapılması durumunda verilecek ceza yarı oranında indirilirken, kovuşturma evresinde hüküm verilinceye kadar yapılması halinde ise cezada üçte bir oranında indirime gidiliyor.