SPK'dan Yatırım Fonları İçin Kritik Tasfiye Kararı: 131 Fon İçin Süreç Başladı

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), portföy yönetim şirketlerine ait bazı fonların tasfiye edilmesine yönelik usul ve esasları belirleyerek kamuoyuna duyurdu. Alınan karar doğrultusunda, tasfiye sürecine giren fonların portföy saklayıcısı ve tasfiye yürütücüsü olarak Türkiye İş Bankası A.Ş. ve T.C. Ziraat Bankası A.Ş. görevlendirildi. Bu kapsamda, Tera Portföy Yönetimi A.Ş.'nin kurucusu olduğu fonların tasfiye işlemlerini İş Bankası A.Ş. yürütecek. A1 Capital Portföy Yönetimi A.Ş., Atlas Portföy Yönetimi A.Ş., Bulls Portföy Yönetimi A.Ş., Hedef Portföy Yönetimi A.Ş., Pardus Portföy Yönetimi A.Ş. ve Pusula Portföy Yönetimi A.Ş.'nin kurucusu olduğu fonların tasfiye süreçlerinden ise Ziraat Bankası A.Ş. sorumlu olacak.

Yetkili Bankalar ve İlk Aşama Mutabakat Süreçleri

Yeni kuralların yürürlüğe girmesinin ardından, tasfiyeye konu olan fonların her birinin tedavüldeki toplam katılma payı miktarı ile yatırımcıların sicil bazındaki bireysel saklama hesaplarına ait detaylar hızlıca netleştirilecek. Bu kapsamda varsa rehin, haciz, tedbir ve diğer takyidatlar ile henüz gerçekleşmemiş emirlere ilişkin mutabakat süreci, Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. (MKK) ve yetkilendirilen bankalar arasında en geç 2 iş günü içerisinde tamamlanacak.

Fonların portföyünde bulunan ve saklamaya konu olan finansal varlıklar, Takasbank nezdinde ilgili bankalar adına açılan hesaplarda muhafaza edilecek. Tasfiye sürecindeki fonların her türlü işleminden kaynaklanan borç ve alacak mutabakatları; önceki saklama kuruluşu, ilgili banka ve Takasbank arasında gerçekleştirilecek. Ayrıca, fon izahnamesinde yer alan ve fondan karşılanabilecek giderlerin mutabakatı da fon hizmet birimi, önceki saklama kuruluşu ve yetkili banka arasında yapılarak kurul kararını izleyen 10 iş günü içinde sonuçlandırılacak.

Fonların saklama hesaplarının bankalara devredildiği tarih itibarıyla mevcut fon yönetim ücretleri, tasfiyeyi gerçekleştiren banka adına ve bankanın belirleyeceği dönemlerde fona tahakkuk ettirilecek. Fona ait diğer gider kalemleri ise fon izahnamesine uygun şekilde fona yansıtılmaya devam edecek.

Yatırımcı Haklarının Korunması ve Varlıkların Nakde Çevrilmesi

Tasfiye sürecinde en önemli öncelik yatırımcı menfaatlerinin korunması olacak. Fon portföyündeki finansal varlıklar; piyasa derinliği, likidite koşulları ve yatırımcı yararı gözetilerek bankanın uygun göreceği aralıklarla verilecek satış talimatları doğrultusunda nakde dönüştürülecek. Yetkilendirilen bankalar, varlığın niteliğine göre fon hesabından doğrudan satış talimatı verebileceği gibi bir yatırım kuruluşu aracılığıyla da işlem yapabilecek. Belirli bir vadesi bulunan para piyasası araçlarından vade sonunda elde edilen nakit ile diğer varlıkların satışından gelen tutarlar, bankanın belirlediği ödeme planı çerçevesinde para piyasası araçlarında değerlendirilebilecek. Elde edilen nakit varlıklar, belirlenen dönemlerde yatırımcıların mutabakatı yapılmış hesaplarına katılma payı oranlarına göre aktarılacak.

İhbarlı fonlar için 17 Eylül saat 13.30'dan sonra iletilen katılma payı iade talimatları ile para piyasası fonları için izahnamede belirtilen gün sonu valör atlama saatinden sonra gelen iade talepleri tasfiye esaslarına tabi tutulacak. Takasbank TEFAS Platformu üzerinden satım emri verilmiş ancak gerçekleştirilmemiş iade talimatlarının tutarı fona borç yazılacak ve elde edilen nakit öncelikli olarak bu borçların ödenmesinde kullanılacak.

Tasfiye Süresi ve 131 Fonluk Güncel Liste

Tasfiyeye karar verilen fonların mal varlığının tasfiye süreci, tasfiye duyurusunun yapıldığı tarihten itibaren en fazla 3 ay içinde tamamlanacak. Bu sürenin bitimini takip eden ilk iş gününde, fon izahnamesinin yayımlandığına dair kayıtlar ticaret sicilinden terkin edilecek. Gerekli görülmesi durumunda bu süre Sermaye Piyasası Kurulu tarafından uzatılabilecek.

TEFAS platformunda alım ve satım işlemlerine kapatılan fonlar için TEFAS dışındaki kanallar üzerinden de kurucu veya dağıtıcı kuruluşlar aracılığıyla katılma payı iade talimatı alınmayacak. Tasfiyesine karar verilen fonlar için 17 Eylül tarihinden itibaren TEFAS dışı dağıtım kanallarından hiçbir şekilde alım ve iade talimatı kabul edilmeyecek. 17 Eylül ve öncesinde iletilen ancak takası henüz tamamlanmamış işlemler ise olağan süreci içinde sonuçlandırılacak. SPK tarafından yapılan güncellemeyle birlikte tasfiye edilecek fon listesinde toplam 131 fon yer aldı.