SPK'dan Yatırım Fonları İçin Kritik Karar: 131 Fonun Tasfiye Esasları Belirlendi

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), tasfiye sürecine giren yatırım fonlarının hak sahiplerini korumak ve piyasa dengesini gözetmek amacıyla kritik bir karara imza attı. Kurul, tasfiye edilmesine karar verilen 131 yatırım fonunun tasfiye sürecine ilişkin usul ve esasları resmi olarak belirleyerek kamuoyuna duyurdu.

Dev Bankalar Tasfiye Sürecinde Görevlendirildi

Yapılan yeni düzenlemeye göre, tasfiye sürecini yönetmek üzere Türkiye'nin önde gelen bankaları yetkilendirildi. Bu kapsamda, Tera Portföy Yönetimi AŞ tarafından kurulan fonların portföy saklayıcısı olarak Türkiye İş Bankası görevlendirildi. Bunun yanı sıra; A1 Capital Portföy Yönetimi AŞ, Atlas Portföy Yönetimi AŞ, Bulls Portföy Yönetimi AŞ, Hedef Portföy Yönetimi AŞ, Pardus Portföy Yönetimi AŞ ve Pusula Portföy Yönetimi AŞ'nin kurucusu olduğu fonların portföy saklama ve tasfiye işlemlerini yürütmek üzere ise Ziraat Bankası yetkilendirildi.

Kararın yürürlüğe girmesini takip eden 2 iş günü içerisinde, tasfiyeye konu olan her bir fonun tedavüldeki toplam katılma payı adedi belirlenecek. Yatırımcıların sicil bazındaki bireysel saklama hesaplarında yer alan katılma payları, varsa rehin, haciz, tedbir ve diğer takyidatlar ile gerçekleşmemiş emirlere ilişkin mutabakat süreci Merkezi Kayıt Kuruluşu (MKK) ile yetkili bankalar arasında hızlıca tamamlanacak.

Fon portföylerinde bulunan ve saklamaya tabi olan finansal varlıklar, Takasbank bünyesinde, ilgili bankalar adına açılacak hesaplarda muhafaza edilecek. Fonların geçmişten gelen her türlü işlemine dair borç ve alacak mutabakatları ise eski saklama kuruluşu, yetkilendirilen banka ve Takasbank arasında gerçekleştirilecek. Fon izahnamesinde yer alan ve fondan karşılanabilecek giderlerin mutabakatı da fon hizmet birimi, önceki saklama kuruluşu ve banka arasında en geç Kurul kararını izleyen 10 iş günü içinde sonuçlandırılacak.

Yatırımcı Menfaatleri ve Likidite Koşulları Ön Planda Tutulacak

Tasfiye sürecinde yatırımcıların finansal kayba uğramaması adına azami hassasiyet gösterilecek. Fon portföyünde yer alan finansal varlıklar; yatırımcı menfaatleri, piyasa derinliği ve likidite koşulları göz önünde bulundurularak, yetkili bankanın belirleyeceği periyotlarla fon hesabına verilecek satış talimatları doğrultusunda nakde çevrilecek. Yetkili bankalar, varlığın niteliğine göre doğrudan satış talimatı verebileceği gibi bir yatırım kuruluşu aracılığıyla da bu işlemleri yürütebilecek.

Fon portföyündeki belirli bir vadeye sahip para piyasası araçları ve işlemlerinden elde edilen nakit ile diğer varlıkların satışından sağlanan gelirler, bankanın belirlediği ödeme planı çerçevesinde para piyasası enstrümanlarında değerlendirilebilecek. Elde edilen tüm nakit tutarlar, belirlenen dönemler itibarıyla yatırımcıların mutabakatı yapılmış bireysel saklama hesaplarına, sahip oldukları katılma payı oranında aktarılacak.

İşlemler Askıya Alındı: Tasfiye Süreci En Fazla 3 Ay Sürecek

Süreç kapsamında fonların yönetim ücretleri, saklama hesaplarının bankalara devredildiği tarih itibarıyla tasfiyeyi gerçekleştiren banka adına fona tahakkuk ettirilecek. Diğer gider kalemleri ise fon izahnamesine uygun şekilde yansıtılmaya devam edecek.

İhbarlı fonlar için 17 Eylül saat 13.30'dan sonra iletilen katılma payı iade talimatları ile para piyasası fonları için gün sonu valör atlama saatinden sonra gelen iade talepleri tasfiye esaslarına tabi olacak. Takasbank TEFAS Platformu üzerinden verilen ancak gerçekleştirilmeyen iade talimatlarının tutarları fon hesabına borç kaydedilecek ve öncelikli olarak ödenecek.

Tasfiyesine karar verilen fonlar için 17 Eylül tarihinden itibaren TEFAS ve TEFAS dışı tüm kanallar üzerinden yeni katılma payı alım ve iade talimatı kabul edilmeyecek. Bu tarihten önce verilen ve henüz takası gerçekleşmemiş işlemler ise olağan akışında tamamlanacak. Fonların mal varlığının tasfiyesi, tasfiye duyurusunun yapılmasından itibaren en fazla 3 ay içinde tamamlanacak ve ardından fon izahnameleri ticaret sicilinden terkin edilecek. SPK, gerekli görmesi durumunda bu 3 aylık süreyi uzatma yetkisine sahip olacak.