МАСАҚ-тан банктерге шұғыл нұсқау: Күдікті қорлардың активтерін мұқият бақылау

Қаржылық қылмыстарды тергеу кеңесі (MASAK) капитал нарығындағы заңсыздықтар туралы айыптаулармен аты аталған қор компанияларының құрылтайшылары мен басшыларына қарсы өте сыни қадам жасады. Қаржы жүйесінің қауіпсіздігін қорғау үшін әрекетке кіріскен МАСАК барлық қаржы институттарына, әсіресе банктерге ресми ескерту жолдады. Ескертуде күдіктілердің мүлкін заңсыз жолмен алып өтуіне жол бермеу үшін № 5549 «Қылмыстық кірістерді жылыстатудың алдын алу туралы» заң аясында мәмілені кейінге қалдыруды қоса алғанда, барлық заңды шаралардың батыл орындалуы сұралды.

MASAK және CMB бірлескен операциясы: ерекше мәнді арттыру назарында

Алынған ақпаратқа сәйкес, MASAK және Капитал нарықтары кеңесі (CMB) капитал нарықтарының ашықтығын қорғау мақсатында келісілген зерттеуді бастады. Тергеулердің назары инвесторлардың өте шектеулі санымен, әсіресе жабық кезеңдерде саудаланатын, бірақ әлі де құнның әдеттен тыс және күдікті өсуін көрсететін қорлар болып табылады. Қарастырылып отырған қорлардың инвестор профильдері, олардың операциялары және олардың барлық қаржылық қозғалысы ретроспективті түрде қаралды. Осы тұрғыда қаржы институттарындағы мониторинг пен бақылау тетіктері ең жоғары деңгейге көтерілді.

№ 5549 Заңының шеңберінде транзакцияны кейінге қалдыру шарасы

Қаржы нарықтарында жосықсыз пайданың алдын алу үшін қабылданатын шаралар № 5549 Заңымен МАСАҚ-қа берілген өкілеттіктерге негізделген. Банктер мен брокерлік фирмаларға жіберілген нұсқауларға сәйкес, күдікті қор басқарушыларының активтерді аудару әрекеттері мұқият қадағаланатын болады. Ықтимал контрабанда немесе тауарларды беру туралы күдік туындаған жағдайда операциялар дереу тоқтатылады және «мәмілені кейінге қалдыру» рәсімі жүзеге асырылады. Осылайша, қоғамдық санаға нұқсан келтіретін заң бұзушылықтар мен мүмкін құқықтарды жоғалтудың алдын алуға бағытталған.

Манипуляторларға нөлдік төзімділік

Экономикалық басқару және қадағалау институттары айлалы мәмілелер арқылы жосықсыз пайда тапқандарды табанды түрде қудалайтыны атап өтілді. Билік азаматтардың хабарламалары, шағымдары мен пікірлері мұқият бағаланып, ешбір егжей-тегжей назардан тыс қалмағанын мәлімдеді. Нарықты бұрмалайтын әрекеттерге барғандарды анықтап, оларды жауапкершілікке тарту және алынған жосықсыз пайданы қайтарып алу мақсатында тексеру жұмыстары тереңдетіліп, жалғасатыны айтылған.